Portfolio-Verwaltung, Feststellungen & Berichte
Verwaltung von Prüfungsverband-Portfolios, Prüfer-Zuweisungen, Compliance-Feststellungen und Berichten.
1. Portfolio > Historie
Archivierung vergangener Prüfungen und Compliance-Aufzeichnungen aller zugewiesenen Genossenschaften:
- Historische Prüfungsgutachten und Zertifikate einsehen.
- Historische Mitgliederlisten-Snapshots prüfen.
2. Portfolio > Einstellungen (Zuweisung von Prüfer & Hilfsprüfer)
- Öffnen Sie Portfolio > Einstellungen.
- Genossenschaft auswählen.
- Leitenden Prüfer und Hilfsprüfer zuweisen.
3. Portfolio > Feststellungen & 5 Schweregrade
Das System kategorisiert Compliance-Probleme in 5 Schweregrade:
| Stufe | Schweregrad | Beschreibung & Beispiel | Org-Admin-Kontrolle |
|---|---|---|---|
| L1 | Formfehler | Tippfehler in der Mitgliedsadresse. | Durch Hilfsprüfer freigebbar. |
| L2 | Fehlendes Dokument | Lebenslauf des Vorstands fehlt. | Dokumenten-Upload erforderlich. |
| L3 | Kapitaldefizit | Unvollständige Anteilszahlung. | Blockiert die Prüfungsphase. |
| L4 | Satzungsmangel | Gesetzliche Klausel fehlt. | Erfordert Satzungsänderung. |
| L5 | Kritischer Mangel | Weniger als 3 Mitglieder. | Hochprioritäre Blockade. |